连续三年！刘士余首站调研稽查局 强化从严监管

　　连续三年，证监会主席刘士余的年初第一件大事就是去稽查执法调研。2019年也不例外，今年刘士余更关注科技执法建设和重大案件查办情况。

　　刘士余表示，稽查执法已经成为打击证券期货违法乱象的利剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护人，要重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案，强化依法全面从严监管，严厉打击各类证券期货违法违规行为。

　　具体来看，他对稽查执法提出了六点要求：

　　要提高政治站位、强化政治引领，始终将政治属性作为稽查执法的“根”和“魂”，作为衡量稽查执法工作的最重要标准。

　　要科学规划和优化稽查力量，坚持精准立案、精准查处、精准打击原则，重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案。

　　狠抓协同配合，加强日常监管与稽查执法联动，形成监管与执法的闭合循环良性互动。

　　狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完备的执法规范体系和执法监督体系，实现监察监督对执法环节的全覆盖。

　　狠抓科技执法，发挥现代信息技术对稽查办案的支撑作用，提升办案能力和效率。

　　狠抓纪律作风，要按照纪律部队的要求严格管理，继续发扬特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的稽查精神。

　　看点一：强化依法全面从严监管

　　市场此前有传言称“减少交易阻力，监管或有所放松”，但从近期证监会的官方表态来看，依法全面从严监管的态势不变。

　　在稽查局、稽查总队进行工作调研时，证监会主席刘士余表示，2019年是新中国成立70周年，是决胜全面建成小康社会的关键之年。证监会稽查系统要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，强化依法全面从严监管，严厉打击各类证券期货违法违规行为，切实保护投资者合法权益。

　　刘士余调研主要是向一线广大稽查干部表示慰问，听取科技执法建设和重大案件查办情况的汇报，与稽查干部进行座谈交流，就进一步做好稽查执法工作提出了明确要求。刘士余指出，2018年稽查系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻党的十九大精神，牢牢把握稽查执法政治属性，依法查处证券期货市场各类违法违规案件，在践行依法全面从严监管理念、净化资本市场生态环境方面迈出了新的重要步伐，为维护资本市场的“三公”原则，保护投资者合法权益做出了新贡献。

　　刘士余强调，党的十八大以来证监会稽查系统深入推进全面从严治党，始终坚持以党的建设引领稽查干部队伍和业务能力建设，稽查队伍政治属性鲜明，纪律作风过硬，精神面貌焕然一新，战斗能力持续提升，稽查执法已经成为打击证券期货违法乱象的利剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护人。广大稽查干部敢于担当、勇于作为、忠诚履职、无私奉献，为资本市场健康稳定发展做出了重要贡献。

　　刘士余指出，证监会稽查执法系统广大干部必须深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场改革发展的一系列重要指示批示精神，坚持不懈地为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而奋斗。广大稽查干部要不忘初心、坚定信心、保持恒心，切实履行好新时代资本市场稽查执法的光荣使命，扎实推进稽查执法工作。

　　看点二：连续三年年初调研指导稽查执法

　　2017、2018、2019，连续三年刘士余开年的第一件事，就是去稽查执法调研工作。证券时报记者了解到，今年的调研时间是在1月3日。

　　每一年刘士余的调研内容也会随着稽查执法的变化而变化，如2017年主要考察了稽查局案件线索分析处理中心、稽查总队案件调查技术中心，2018年观看了执法科技化建设规划和稽查技术手段实际运用的现场演示，2019年则是听取了科技执法建设和重大案件查办情况的汇报。

　　从这几年的表述来看，证监会从严打击资本市场违法违规行为的态势没有变，净化市场环境的决心没有变，对稽查执法队伍严格执法的肯定态度没有变。

　　看点三：大数据、科技执法建设显成效

　　刘士余关注的科技执法建设，被频繁的运用在资本市场的稽查执法方面，证监会着力加强顶层设计，出台《中国证监会监管科技总体建设方案》，提升行政审批、市场监控、稽查执法等环节的科技监管能力，2018年上半年“老鼠仓”案件同比下降50%。

　　证监会副主席李超曾在公开场合表示，大力加强科技监管，提升监管科技化智能化水平。随着信息技术手段的应用，资本市场违法犯罪手法不断翻新，隐蔽性、复杂性、传染性明显上升，对市场监管的理念和方式提出了新的挑战。推进中央监管信息平台和中央监控系统建设，实现对股、债、期等市场交易行为实时监测、全程留痕。在稽查执法中充分运用大数据技术，大幅提高违法违规线索发现能力，对市场形成有力震慑。

　　看点四：开展四批专项执法行动

　　2018年全年，证监会在稽查执法领域开展了四批次的专项执法行动。

　　第一批次共8起案件，集中打击通过互联网和自媒体编造传播证券期货虚假信息、操纵市场、非法从事投资咨询业务等严重扰乱资本市场信息传播秩序和公平交易秩序的违法行为；

　　第二批共18起案件查处工作，集中打击屡查屡犯主体恣意实施严重扰乱市场秩序的违法行为，涉及信息披露违法违规、操纵市场、老鼠仓等多种违法行为；

　　第三批共9起案件，集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为，出现上述问题的根本原因是相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责；

　　第四批共9起重大案件，严厉打击屡查屡犯、性质恶劣、后果严重的证券违法活动，加强与公安机关沟通，分析相关案件线索及调查工作情况。

　　另外，证监会稽查部门还召开了重大案件办理工作调度推进会，集中督办10起典型案件，综合研判案件情况，统筹调配系统力量，加快推进案件办理，依法严厉打击性质恶劣、影响重大的证券期货违法违规行为。

　　10起案件主要涉及，一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保，利用关联企业长期占用上市公司资金，涉嫌背信损害上市公司利益。二是上市公司通过虚构客户、虚构业务、资金循环等方式虚增收入及利润，连续数年实施财务造假，涉嫌信息披露违法。三是个别实施违法违规行为的人员被行政处罚后，不收敛、不收手，屡罚屡犯，继续利用他人账户，通过连续交易、自买自卖等方式操纵多只股票价格，违法收益巨大。四是实际控制人操控上市公司信息披露节奏，使用他人账户连续买卖本公司股票，涉嫌内幕交易、操纵市场等多项违法。

　　看点五：受理违法违规线索622件 启动调查489件

　　2018年，截至11月底，稽查部门共受理违法违规有效的线索622件，同比增长15%，启动调查489件，同比增长13%。

　　全年作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%，罚没款金额106.41亿元，同比增长42.28%，市场禁入50人，同比增长13.64%。

　　证监会的从严稽查执法紧扣治理市场乱象，打好防范化解重大风险攻坚战的工作重点，保持着执法的高压态势，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规行为，聚焦改革重点领域严守风险防范底线，重点盯防发生上市、并购重组、债券、私募等重点领域化关键环节，及时出手、重拳打击，查处了一批涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易的重大典型案件，有效遏制了市场风险隐患的蔓延。