RBI对三家银行征收处罚;指责他们kyc违规行为

2021-07-17 14:10:49来源：

印度储备银行在马哈拉施特拉邦，丹娜银行和商业银行的银行担保了货币罚款。每人15亿卢比，违反印度储备银行的指示，除其他外，还知道您的客

户（kyc）/反洗钱（AML）.eight其他银行，即印度中央银行，印度银行，旁遮普和孙银行，旁遮普国家银行，联合银行，印度联合银行，印度联合银行和武联银行，并提出了适当的措施，并不时审查

他们将来严格遵守KYC要求。处罚在第47（a）（1）（c）条第46（4）（i）第46（4）（i）第46（4）（i）第46（4）（i）条的规定下，考虑到违规行为，已征收备用资金储备银行不时发出的指示/指示/指南。此行动基于监管遵守情况的缺陷，并非旨在由本行及其客户订立的任何交易或协议的有效发音。储备银行从

私人组织收到的投诉的基础，审查固定账户在其名称中开放，在孟买的基于孟买的一定的公共部门银行的分支机构于2014年7月进行。随着其他银行的投诉和参与来光临的投诉和参与，在所有12个分支机构的所有12个分支机构都覆盖了一个更广泛的专题审查。审查/主题审查研究了涉及这些银行中某些组织的涉嫌欺诈的Modus Operani，缺陷/不规则，同时打开固定存款（FD）并在那里延伸透支（OD）设施。除了在这些账户方面有关实施KYC规范/ AML标准的系统和流程的有效性，还研究了调查结果透露违反储备银
行发布的某些监管指南，也是其其他令人不受约束的行动本行，如下：不遵守储备银行的某些方面，如客户识别和接受程序 - 遵守储备银行关于监测客户帐户中交易的指示 - 遵守储备银行的指示，就储备银行有关收到的资金的指示实时总结算系统（RTG）在内部控制系统中开放固定存款账户和授予透支，在内部控制系统中，管理监督，使用内部账户的管理潜视，用于停车服务资金的差价，等中间人开放中的中间人/中间人的使用账户也是随后的作业e在调查结果上，储备银行向11个银行发出的遗嘱通知，以回应近银行提交书面答复。在考虑到每种案件和银行的答复的事实后，还有个人提交，提交的资料和提供的文件，储备银行得出结论，一些违反严重性质的严重性得到证实，并在三家银行执行货币罚款。，即丹纳银行银行，Dena银行和东方商务银行。这些银行的失败采取及时补救措施加剧了违反措施的严重性及其影响。在其他

八个银行，即印度央行，印度银行，旁遮普国家银行，旁遮普国家银行，国家银行＆斋浦尔（Bikaner）和斋浦尔，印度联盟银行和Vijaya Bank的Union Bank，并根据书面和口头提交，决定不将任何货币罚款判断为合理的银行的解释。但是，这些银行已被警告提出适当的措施并不时审核，以确保将来严格遵守KYC要求。

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