这份办法正在征求意见！证券、银行、保险业都将迎来行政处罚新规有何不同？

2020-07-06 10:57:28来源：券商中国

时隔十二年，证监会拟就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见。

这份办法正在征求意见！证券、银行、保险业都将迎来行政处罚新规，有何不同？

近日，中国证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》（简称“征求意见稿”）向社会公开征求意见，这是该办法自2008年发布后迎来的首次修订。意见反馈时间为2020年7月3日至8月3日。

证监会指出，近年来行政处罚工作法治化、专业化、规范化的水平不断提升，各项工作体制机制也在执法实践中不断完善，积累了一些新的宝贵经验。随着市场发展和外部法制环境的变化，现行《行政处罚委员会组成办法》（简称“组成办法”）的部分内容已不能完全适应执法形势的新要求。

值得注意的是，就在不久前的6月23日，银保监会也首次印发了《中国银保监会行政处罚办法》，旨在统一规范机构改革后银行业和保险业行政处罚程序，提升金融违法违规成本，严肃整治金融市场乱象，防范化解金融风险。

本次修订五大看点

据介绍，本次修订以明晰职责、规范程序、提高效能为导向，主要体现在：明确行政首长负责制的基本原则、明确兼职审理委员的职责和定位、明确巡回审理工作机制、明确根据案情适用差异化的案件审理程序、完善各层级主体的工作职责五大方面。

第一、明确行政首长负责制的基本原则

依照《行政处罚法》及《证券法》的规定，行政处罚职权归属于证监会，行政处罚决定由证监会负责人作出，行政处罚委员会作为证监会的内设机构，其职责在于提出专业审理意见供负责人决策，行政处罚工作体制应当遵循行政首长负责制的基本原则。

本次修订在第二条中，明确了行政处罚委员会“对行政处罚案件提出专业审理意见”的职责定位，厘清案件审理意见与行政处罚决定的关系。同时也在第五条中，明确了主任委员负责下的“主审—合议”的案件审理制度。

第二、明确兼职审理委员的职责和定位

在《组成办法》的原则和框架之下，行政处罚委员会探索建立了兼职审理委员制度，吸纳派出机构、证券期货交易所及其他单位的专业人员参与案件审理工作，使行政处罚工作充分借助一线监管部门的经验优势和专业优势，被执法实践证明为一种行之有效的工作机制。

本次修订在第三条中对此作出进一步明确，指出兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同职责，均由证监会聘任。

第三、明确巡回审理工作机制

为强化行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接，行政处罚委员会探索建立了巡回审理工作机制，对于提升行政处罚工作效率、便利当事人行使申辩权利发挥了积极作用。从运行情况来看，该工作机制已较为成熟，有必要在制度层面予以明确。

为此，本次修订在第四条中增加了对巡回审理工作机制的相关规定，明确安排委员通过巡回审理的方式开展工作。

第四、规范案件审理程序

现行《组成办法》规定了三人主审合议的审理程序，实践中有必要根据案件情况适用差异化审理程序，既可以依法保障当事人合法权益，又可以合理配置审理资源，提高执法效率。

本次修订特别明确“普通案件由一名委员主审，两名委员合议，特殊情况可以增加合议委员；违法事实清楚、法律依据明确的案件，可以适用简易程序，由一名委员独任审理”；重大、疑难、复杂案件必要时由行政处罚委员会集体讨论、研究。同时也规定简易程序与普通程序的转换情形。

第五、完善行政处罚相关主体工作职责

此次修订还特别对行政处罚委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责进行了完善，以期通过完善各主体职责，进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。

例如，为进一步优化“查审分离”体制，在行政处罚委员会的工作职责中增加“预审调查部门移交的案件”职责；在主任委员的工作职责中增加“召集会议，会同证监会首席律师，研究重大、疑难、复杂案件”职责；明确副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理；在委员的工作职责中增加“参与案件审理标准、规则、指引的制定”的内容。

银保监会发布行政处罚办法

与证监会修订《组成办法》呼应的是，中国银保监会在6月23日印发了《中国银保监会行政处罚办法》（简称《办法》），目的是为统一规范机构改革后银行业和保险业行政处罚程序，提升金融违法违规成本，严肃整治金融市场乱象，防范化解金融风险。

这份办法正在征求意见！证券、银行、保险业都将迎来行政处罚新规，有何不同？