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财信研究院伍超明:除了打击造假,还应加强投资者教育

2020-07-08 20:55:06来源:金融界网站

金融界:前段时间,大家对上市公司财务造假话题是比较关注的。您有什么看法?新的证券法现在也已经出台了,在保护投资者权益方面有没有其它建议?

伍超明:这个问题是前面那个问题的延续。在大背景下,经济结构转型,发展中国资本市场,如何把资本市场做好是一些基础设施建设的问题。根据发达国家经验,是需要时间的。与成熟的发达资本市场相比,中国资本市场建设仍存在一定空间,但不能否认我们在中国资本市场基础设施建设方面做了很多事情。

3月1日新证券法出来了,增加了一个投资者保护专章,专门增加这个意味着突出投资者权益保护内容,资本市场基础设施建设的很重要的一个方面,所以说,国内证券市场正朝着规范化、透明化发展,比如注册制的施行,上市公司信息的披露,要求增强了。在投资者保护方面,我们正在不断完善,监管和处罚力度也是在慢慢改进,方向是非常明确的,市场在不断规范和透明。我们有理由相信,资本市场会越来越好,但这个好需要一定的时间,不是一蹴而就的。

保护投资者除了要严打公司财务造假这些违法行为,维护市场良好秩序以外,还有一些其他事情可以做。如基础设施制度建设,这是非常关键的。打个比方,资本市场如果是一个房间,欢迎客人来需要做一个事情,把屋子的公共卫生打扫干净,显得更敞亮、透明、舒适,所以我们现在来看,资本市场先把卫生打好,以更干净,更整齐,也更规范的环境来迎接国内外的投资者到来,这是基础设施建设方面。

另一方面,对参与者,尤其是中小投资者教育还需要进一步强化,加强事前保护,普及正确期货知识力度,提高防范意识。不要以为我只享受收益,不会有风险,风险意识还需要进一步加强教育。同时,证券公司要加强投资者适当性管理,向投资者销售证券、提供服务时要履行风险告知的义务。

第三,引入成熟资本市场的投资者保护机制和先进的管理经验。最近我国也在做这个事情,比如集体诉讼机制,可以进一步推广制度建设。

金融界:我们这几天看到媒体报道,证券开户都需要排队了,越来越多的投资者加入市场,不管新投资者,还是老投资者,您有什么建议?

伍超明:行情一来,大家心里面都躁动了,蠢蠢欲动,生怕错过这个大牛市。收益和风险是匹配的,没有只上涨不下跌的股票,天上没有掉馅饼的事情。前期涨幅过大、速度过快的板块或股票,市场风险在增加,投资者注意回调风险,比如昨天(7月6日)涨得很好的银行、券商板块,今天表现就比昨天差很多。

第二个方面,我前面也讲过了,专业的事情交给专业的人做。对个人投资者来说,无论信息获取,信息加工、处理、判断,跟专业机构都是有差距的。根据海外经验,未来资本市场的结构会发生一个比较大的变化,实际上中国已经发生变化了,越来越多的市场参与者,慢慢由散户变成机构投资者,这是个大趋势。散户和机构比是没有优势的。

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