这家期货公司刚增资9000万就被交易所通报批评半年内不能在中金所"开户"

2020-07-21 10:55:33来源：券商中国

华鑫期货还在为当年的“伊世顿事件”买单。

7月20日晚间，华鑫股份(行情600621,诊股)发布公告，称旗下华鑫期货收到中金所《纪律处分决定书》，被交易所通报批评并暂停受理客户交易编码申请六个月。

这家期货公司刚增资9000万，就被交易所通报批评，半年内不能在中金所

公司方面称，华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客户的长期合作关系。目前华鑫期货经营状况正常，上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。

交易编码制度是指会员按照交易所制定的细则为投资者编制的进行期货交易的专用代码，是交易所计算机系统进行交易、结算、交割和标准仓单确认的依据。一个客户可以在不同的会员处开户，但在交易所内只能有一个客户号。其交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。也就意味着，这六个月内，新客户不能通过华鑫期货取得中金所品种的交易权限。

被中金所暂停受理客户交易编码申请六个月

根据华鑫期货当晚公告，2020年7月17日，华鑫期货收到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》（[2020]1号），主要内容如下：

“当事人：华鑫期货有限公司（以下简称华鑫期货），统一社会信用代码：91310000132110746J，会员号：0185，地址：上海市黄浦区宁海东路200号，电话：021-63731971，法定代表人：李俊。依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法（2013年8月30日修订）》（以下简称《违规违约处理办法》）的有关规定，我所对华鑫期货有限公司违反会员义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。经查明，华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务，未按规定完全履行程序化交易报备义务，使用未经我所接口适应性测试的系统传递交易指令。同时，华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善，其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货未采取有效措施防范。华鑫期货的行为符合《违规违约处理办法》第十八条、第十九条有关会员违反我所会员管理和交易管理规定的情形。

上述行为，有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑事判决书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况说明、华鑫期货首席风险官问询谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系报备情况、华鑫期货报备伊世顿账户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明，事实清楚，证据充分。根据当事人违规行为的事实、性质、情节，依据《违规违约处理办法》第十八条、第十九条、第三十二条的规定，本所决定：对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请我所交易编码业务六个月的措施，暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日，并将处理结果记入资本市场诚信档案。

当事人如对本处理决定不服，可以在收到本处理决定书之日起10日内向我所书面申请复议，复议期间不停止决定的执行。”

华鑫股份在公告中称，华鑫期货对中国金融期货交易所《纪律处分决定书》（[2020]1号）无异议。华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客户的长期合作关系。目前华鑫期货经营状况正常，上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。

刚刚增资9000万，主打IT技术牌

华鑫期货在业内主打IT技术服务，在交易系统等方面一直颇具特色。今年5月15日，华鑫股份公告称，公司董事会通过华鑫证券对子公司华鑫期货增资的议案，计划增资9000万元。

2015年起围绕伊世顿案件的一系列调查和处罚让这家公司遭受了负面影响。2017年10月31日，华鑫期货收到证监会《调查通知书》显示，因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，证监会决定对华鑫期货立案调查。2019年12月9日，华鑫股份曾公告，华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被警告、没收违法所得1008.9万元，并处1008.9万元罚款，共计2017.8万元。受这一处罚影响，华鑫期货在2019年的分类评级为“CCC”级，排名行业第132位。

不过，最近几年华鑫期货在逐步重回正轨。华鑫期货的高管团队是公司的一大亮点，董事长何晓斌是行业老兵，曾在国泰君安期货担任高管近10年，强调IT建设。2017年6月履新华鑫期货、担任监事会主席，2019年3月起正式出任公司董事长。

此外，2017年6月起任职的华鑫期货董事王习平有着丰富金融IT工作经验：2004年9月至2005年7月，任上海期货信息技术有限公司项目经理；2005年7月至2006年11月，任上海期货信息技术有限公司技术开发部经理；2006年11月至2011年4月，任上海期货信息技术有限公司总经理助理；2011年4月至2013年11月，任上海期货信息技术有限公司副总经理；2013年11月至2017年4月，任上海期货信息技术有限公司总经理，同时任上海期货交易所总监。

“王习平是开发CTP（综合交易平台）的核心人物，而这是目前国内期货市场的主流系统，他的专业经验使得华鑫期货的交易系统在业内具备了非常强的竞争力。有国内头部量化私募机构去做过测试，他们的系统确实可以做到比别人速度更快、高频策略的表现因此也更好。”有期货业人士向券商中国记者表示。

“近年来，公司充分依托股东资本、客户、品牌、人才、技术、研究等资源优势，通过与全球领先的金融服务集团——摩根士丹利深入开展合作，与知名高校金融工程专家团队进行产学研紧密对接、投入1250多万元搭建国内顶级期货交易平台——上期技术综合交易平台、形成了强大的专业化投资研发服务能力和信息技术服务能力，在产业客户创新增值服务、股指期货业务拓展、投资者教育方面形成了自身特色，树立了品牌。公司目前已成为国内期货行业经营发展速度最快的期货公司之一，受到业内广泛的关注。”华鑫期货在其官网上表示。

另据华东某期货公司人士介绍，华鑫期货主打IT技术优势，外资合作方摩根士丹利对其业务也有很大帮助，一些海外知名量化机构和投资团队因此被介绍到了华鑫期货。

知名海外投行摩根士丹利对摩根士丹利华鑫证券的控股，为华鑫期货借力国际化加速发展提供了可能。有业内人士表示，摩根士丹利当年选择与华鑫证券合作，同时也看中了其控股的华鑫期货。

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