文｜翠鸟资本
A股的“另类企业家”出事了。
近日，宁波韵升(行情600366,诊股)（600366.SH）公告披露，因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为，证监会决定对公司控股股东韵升控股集团有限公司、实际控制人竺韵德以及控股股东相关当事人朱建康立案调查。
提到竺韵德，这位大名鼎鼎的宁波商人，有着科技型实干家的背景，更有着“43岁借34万创业成功”的说法。
如今，为何成为监管调查目标？
竺韵德、朱建康是谁？
从目前公开信息中，我们还无法获悉涉及的收购要约义务等违法违规证据，但两位涉事人的来头并不小。
这也是不同寻常之处，过往能够在披露文件中找到蛛丝马迹。
事件爆出后，投资者在上证E互动发问，董秘的回复更是冠冕堂皇：本次调查对象为公司控股股东等，并非上市公司实施要约收购。
据悉，宁波韵升是国家高新技术企业，自1995年以来专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售，具有年产坯料10000吨的生产能力，是中国主要的稀土永磁材料制造商之一。
这是一家宁波的上市公司，生意头脑可是“杠杠的”。
最新半年报披露，公司投资业务如火如荼。近年来，公司利用产业优势及充裕现金流，作为主要投资人，先后投资上海电驱动、兴烨创投、宁波谦石高新创投、上海兴富基金、宁波赛伯乐韵升新材料基金、宁波健信等。
可以看出，这家公司采取“实业+投资”的双线战略，是一个十足的产业资本玩家。
围绕竺韵德的传说众多。
公开资料将其描述为有专业背景的科技实干家，包括曾荣获宁波市科技创新特别奖、第三届全国技术市场金桥奖，宁波市特等劳模、浙江省劳动模范、全国劳动模范、首届浙江省十大发明企业家、浙江省优秀企业家、浙江省优秀企业经营者等。
对其创业经历，更有绘声绘色的描述。
早期，他在镇海农机厂当技术员，上世纪80年代成为宁波第二动力机厂厂长。之后，他跟随着时代大潮下海创业。
1991年，43岁的竺韵德筹集34万资金开始创业，主要研制一种自主生产的八音琴产品。之所以选择这个领域，他看到当时日本完全垄断了这个领域，中国没有核心部件和核心技术的竞争优势。
他研制成功后，获得了八音琴制造技术的发明专利，并成立了宁波八音精品工贸公司——这就是当今宁波韵升的前身。
投资者想必也注意到了，竺韵德从八音琴跨越到了如今的稀土永磁材料研发。
但宁波韵升的“韵升”二字，恰恰与八音琴有关，取自“韵声”，之后进入稀土产业链，发展智能装备，网络上对其能力描述为“装备打通，一通万里”。
由此，竺韵德成为了高新技术领域的创新家。
公开资料显示，竺韵德还有一个称谓：兼职博士生导师，八年前中科院宁波材料所聘他担任客座研究员、博士生导师。
本次证监会的调查名单里，还有一位叫朱建康的人物。
这个来头也不简单。
目前，朱建康是宁波韵升的控股股东韵升控股的董事，但公告中对其描述为“相关当事人”。
翻查过往资料发现，他于 2020 年 6 月 16 日离任宁波韵升财务总监一职。资料显示，他历任宁波韵升弹性元件有限公司总经理、宁波韵升汽车电机系统有限公司总经理、韵升控股副总裁、财务总监等。
朱建康的离任，或许和这场扑朔迷离的违法违规行为有关。
“中规中矩”的背后
细扒这家公司公告，内容可谓“中规中矩”，无外乎闲置资金理财、股权激励、董事会决议。
就连董秘在上证E互动的回复，都是言简意赅，只要是过去曾回复过的问题，如果有投资者再问，都会统一给出“相关问题此前已回复，谢谢关注”。这种风格与很多公司并不一样。
然而，宁波韵升的理财公告，却能看出一丝端倪。
实际上，A股很多公司所谓的“理财”，就是将大量资金投资于结构性存款、货币基金等。
宁波韵升的理财模式，隐藏风险尤其值得留意。
以8月7日的一份公告为例，该公司委托理财的出资主体并不相同，有的是上市公司自身，亦有旗下子公司。
看似低风险的理财，背后却使用了杠杆。
比如，今年8月15日该公司买入的“中信建投(行情601066,诊股)期货-固益联-转债 3 号集合资产管理计划”，可以使用最高两倍杠杆，高达5.1%的业绩基准，远超过无风险收益率，底层资产包括可交债、可转债以及各类信用债。
不要以为债券不会跌，今年五月债市预期的极度宽松预期落空，当时市场跌幅相当之狠。
投资者可能忽略的是，宁波韵升买入了券商资管产品，过往公告披露管理方包括浙商证券(行情601878,诊股)、方正证券(行情601901,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)，券商资管无法公开披露运作细节，这与买入的公募基金完全不一样，这种无法公开运作的模式，如果叠加杠杆或资金池运作方法，风险不容忽视。
宁波韵升的秘密，还有多少没有揭开？有待官方调查的进一步披露。
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