美国ETTAC如何评估和监控军民两用新兴技术的发展？

二、关于新兴技术技术咨询委员会ETTAC

（一）前身：ETRAC

2008年5月23日，美国商务部工业和安全局（“BIS”）宣布成立ETRAC。ETRAC的职能为协助BIS评估可能对国家安全具有重大影响的当前受控技术与新兴技术，保证出口管制条例（“EAR”）项下的商业管制清单与新兴技术和研究与开发活动保持同步更新。其是ETTAC的前身。

（二）ETTAC的法律基础

特朗普政府于2018年8月13日签署了《2019年国防授权法》（John S. McCain National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2019），在针对境外投资与出口管制的第十七章《出口管制改革法》中，通过第1758条对“新兴与基础技术”行了界定并对其出口管制进行了规范。

立法强调了总统应在与商务部长、国防部长、能源部长、国务卿以及其他联邦机构的负责人协调的基础上，建立并领导一个日常的跨部门机制，以评估并界定对美国国家安全至关重要的新兴和基础技术。

其次，立法指出，针对该等评估并界定的新兴与基础技术，应当通过立法、许可证要求等方式，设置相应的商业及多边出口管制规定。

此外，立法要求美国商务部协同其他机构部门，应当至少每180天向美国外国投资委员会（”CFIUS”）和国会对上述新兴与基础技术所采取的措施的结果进行周期性汇报。

（三）ETTAC相较ETRAC的主要变化

2018年8月1日，在《2019年国防授权法》的正式签署日之前，ETRAC发布了其于2018年6月25日更新的章程，并正式将ETRAC更名为ETTAC（Emerging Technology Technical Advisory Committee），即新兴技术技术咨询委员会，并对该委员会的职能与其他内部事项进行了变更，具体变更内容体现在以下几点：

1、职能侧重的变化

ETRAC的目标与职能范围主要为：

（1）从军民两用的角度确定可能相关的新兴技术和研发活动；

（2）基于确保国家安全的考量，确定新增的出口管制措施以及其与现有的出口管制措施的优先级；

（3）研究军民两用出口管制要对研究活动的潜在影响；

（4）评估未经授权的技术出口对国家安全构成的威胁。

根据新章程的规定，ETTAC职能开始明显侧重于对涉及军民两用的新兴技术的评估确认与发展监控，即在技术的发展阶段，尽早评估界定具有潜在军民两用用途的新兴技术，无论该技术发展处于美国境内还是境外。其工作方法主要为：

（1）关注新兴技术的现状，并预测未来五到十年这些技术对国家安全、美国国防工业基础以及美国经济的整体状况和竞争力可能产生的影响；

（2）提供有关新兴技术、潜在的“瓶颈技术”（chokepoint technologies）和BIS特别关注的技术趋势的评估和信息；

（3）就EAR对研究活动的潜在影响、与EAR管制有关的技术和政策问题、EAR管制清单的修订等事项，向BIS提供建议。

值得注意的是，此时的章程并未依据《2019年国防授权法》与《出口管制改革法》的规定，将“基础技术”纳入工作范围之内，而仍然仅关注“新兴技术”的评估与确定。经开源信息的检索，直至2020年6月24日，ETTAC才再次发布章程的更新，将“基础技术”纳入工作范围之内。

2、新增报告要求

除ETRAC章程所规定的提交至商务部的年度活动与计划报告以外，ETTAC章程要求委员会就以下内容每半年出具报告：

（1）对新兴的关键军民两用技术进行评估，并对此类技术的潜在用途进行前瞻性预测；

（2）从事此类技术研究的美国和外国领先的公司、研发实验室、大学；以及

（3）从事此类技术研究的其他政府部门和机构。

由此可见，相较于ETRAC，ETTAC对新兴技术的监控与研究具有更强的针对性与工作流程设置上的持续性。

3、预算及成员构成变化

相较于ETRAC，ETTAC的年度预算有所提升，且其成员规模也由原先的至多28人扩张至至多40人。关于成员的选任标准，ETTAC章程强调了从技术界和研究界选聘成员的重要性，尤其是有关开发和生产能够为美国的全球经济带来先驱性优势的尖端技术。

根据BIS于2018年8月8日年在联邦公报上发布的ETTAC成员选聘公告，委员会成员将由具体学科领域内受到高度认可的领导者、工程师、科学家构成，所有成员都必须符合一定级别的秘密安全检查。为确保对问题的广泛和全面审查，新兴技术技术咨询委员会将成员范围拓宽至其他政府和非政府专家。

值得注意的是，委员会成员并无薪酬补偿。

（四） ETTAC的隶属关系：技术咨询委员会

ETTAC属于美国商务部BIS下的技术咨询委员会（Technical Advisory Committees，“TACs”）。TAC的职能主要为就军民两用商品和技术的出口管制技术参数，以及对该等商品和技术的出口管制措施的管理措施向商务部提供建议。

TAC主要由来自行业界和政府部门的代表组成，代表对出口管制的不同视角和观点。其中，TAC中的行业代表自因国家安全、外交政策、防扩散和供应短缺等受控原因而受到出口管制控制或可能受控的各种商品、技术和软件公司中选出，并通常尽可能保持大公司和小公司参与的平衡。

截至目前，除ETTAC以外，TAC由以下委员会构成：

（1）信息系统技术咨询委员会（Information Systems Technical Advisory Committee）

为商务部对《出口管制改革法》的落实，提供有关计算机、电子设备与通信设备相关技术层面的信息支持。

（2）材料设备技术咨询委员会（Materials and Equipment Technical Advisory Committee）

为商务部对《出口管制改革法》的落实，提供有关雷达吸收、喷气发动机涡轮叶片、超导电性、流体、润滑剂、复合材料，以及核武器、导弹、化学武器和生物武器、金属加工设备、数控机床和机器人(行情300024,诊股)，包括集成数控机床和机器人设备以形成制造单元、柔性制造系统和企业自动化等相关技术层面的信息支持。

（3）总统出口管理专家小组委员会（President’s Export Council Subcommittee on Export Administration）（注：已于2019年10月28日停止活动）

PESCEA就与《出口管理法》、《出口管理条例》和相关法规和条例相关的事项向商务部长提供建议和报告。PECSEA利用其成员的专业知识，就如何在保护美国国家安全的同时尽量减少出口管制对美国企业的不利影响提出建议。

PESCEA主要侧重于针对美国以下方面的政策提出意见：a）鼓励与所有与美国有外交或贸易关系的国家进行贸易；b）出于国家安全、外交政策和供应短缺的原因控制贸易。

（4）法规和程序技术咨询委员会（Regulations and Procedures Technical Advisory Committee）

为商务部对《出口管制改革法》的落实，提供有关EAR的具体修订与发展方向的建议。

（5）传感器和仪器技术咨询委员会（Sensors and Instrumentation Technical Advisory Committee）

为商务部对《出口管制改革法》的落实，提供有关传感器设备和仪器设备相关技术层面的信息支持。

（6）运输及有关设备技术咨询委员会（Transportation and Related Equipment Technical Advisory Committee）

为商务部对《出口管制改革法》的落实，提供有关交通运输及其设备相关技术层面的信息支持。