上证报中国证券网讯（记者 宋薇萍）随着涉及上市公司及高管的行政处罚及刑事案件增多，上市公司的合规需求也日益增长。德衡律师集团旗下的北京德和衡律师事务所（下称“德和衡”）携手法律数据库律商联讯（LexisNexis）最新发布的报告认为，上市公司亟需加强合规管理，从源头上把控防范风险。
昨日在德和衡上海办公室，北京德和衡律师事务所高级合伙人、上市公司及证券争议解决专业委员会主任张兵介绍发布了《2018-2020年度中国上市公司及高管行政处罚研究报告白皮书》。报告搜索到各执法机关对研究主体作出的行政处罚决定公告合计882篇，涉及上市公司627家，处罚合计 1840人次。
报告显示，2018年至2020年间，证券监管部门作出230篇行政处罚决定，占比26%。其中，违法事由主要集中在信息披露违法、内幕交易、短线交易，凸显上市公司及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律风险防范意识。
同时，全国优秀律师、白皮书主笔人毛洪涛就《2018-2020中国上市公司高管涉刑及风险防范研究报告白皮书》进行了现场发布。根据报告，中国上市公司及高管面临的常见且高发的七大类刑事风险分别是：企业融资类、证券交易类、安全生产类、知识产权类、税收征缴类、对外贸易类、职务腐败类。
毛洪涛说，科创板、创业板注册制改革正在稳步推行，证券监管的重点逐步从事前审批与监管变为事中监管和事后惩罚，这无疑对上市公司质量提出了更高要求。财务造假、欺诈发行、违规信披、内幕交易、操纵市场等证券犯罪行为将成为刑事打击的重点。
为此，毛洪涛建议，上市公司应加强合规管理。他说，合规工作做的好，上市公司能有效防范风险。而上市公司及高管涉嫌的刑事法律风险，往往涉及到金融、证券、税务、环保、知产、外贸等专业领域，一专多能、团队协同、跨地域合作的律师团队方能更好地为上市公司服务。
北京德和衡律师事务所高级合伙人杨振伟也表示，上市公司由于合规不到位，甚至“假合规”而埋下很多“雷”。业绩、股价、交易、信息披露、管理、并购、套现等操作，样样都有可能成为未来炸毁公司价值的风险点。关注财税风险，对合规加大投入，是上市公司及各位高管合理有效规避雷区的有效保证。
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