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四川证监局对沈利新内幕交易“四川金顶”作出行政处罚

2019-11-11 18:55:17来源:上海证券报

上证报中国证券网讯 近日,四川证监局发布一则行政处罚决定书,沈利新利用内幕信息交易四川金顶(行情600678,诊股)股票,被罚10万元。

经查,沈利新于2015年左右认识海盈科技董事长兼总经理曾某义。曾某义参与了四川金顶收购事宜,是本案内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,沈利新与曾某义存在多次通讯联系。

沈利新借陈某账户,并签署了借款协议书,约定由陈某提供其在光大证券(行情601788,诊股)深圳深南大道证券营业部开立的证券账户及300万资金,由沈利新独立进行操作,并每月支付陈某2%的利息。根据沈利新与陈某的约定,沈利新实际与陈某的证券账户具有控制关系,对陈某证券账户所持有的证券具有管理、使用和处分的权益,属于以他人名义买卖证券。

沈利新操控“陈某”证券账户在2018年3月23日至4月3日(内幕信息敏感期内),合计买入四川金顶25.97万股,涉及金额262.45万元,卖出四川金顶1.18万股,涉及金额12.05万元。

2018年10月25日,“陈某”证券账户申报买入5.66万股,买入金额32.21万元;10月31日至11月12日,陆续全部卖出,账户亏损约95.15万元。

经查,“陈某”证券账户在2018年3月23日买入四川金顶股票前从未交易过四川金顶。2016年6月21日至2018年3月23日期间,除新股申购外,未交易任何股票。该账户买入四川金顶的时间与内幕信息形成过程高度吻合,还存在交易品种单一,资金量放大等情形。

四川证监局认定该账户在内幕交易敏感期内交易明显异常,依法对当事人沈利新处以10万元罚款。(卢丹)

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