最高法《纪要》或解阜兴系等“民刑交叉案”僵局

　　11月14日，《全国法院民商事审判工作会议纪要》（以下简称《纪要》）正式发布，重点对公司纠纷、合同纠纷、担保纠纷、金融纠纷、破产纠纷等案件审理中存在的争议问题统一裁判思路。《纪要》共计12部分130个问题，内容涉及公司、合同、担保、金融、破产等民商事审判的绝大部分领域，直面民商事审判中的前沿疑难争议问题。

　　值得一提的是，《纪要》第十二条发布了关于民刑交叉案件的程度处理，其中强调：“同一当事人因不同事实分别发生民商事纠纷和涉嫌刑事犯罪，民商事案件与刑事案件应当分别审理”。

　　“近年来，在民间借贷、P2P等融资活动中，与涉嫌诈骗、合同诈骗、票据诈骗、集资诈骗、非法吸收公众存款等犯罪有关的民商事案件的数量有所增加，出现了一些新情况和新问题。”《纪要》同时指出。

　　随着我国社会经济快速发展，刑民交叉案件呈增长趋势，相关案件处理已成为司法难点。2018年5月底，百亿私募“阜兴系”暴雷案惊动全国，但此案在刑事调查推进的同时，不少卷入阜兴系事件的金融机构通过民事诉讼申请拍卖处置所收质的阜兴系资产，却遭遇推进难题。而此次《纪要》所提“分别审理”方向或将为该类民刑交叉案件的推进僵局带来打破的可能。

　　阜兴系私募兑付问题爆发于去年6月，据不完全统计，阜兴集团旗下四家私募基金包括意隆财富、上海郁泰投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司共发行了160只私募基金，存续规模高达270多亿元，“阜兴系”通过上市公司股票质押、房产抵押等方式募集金额约150亿。截至目前，部分为阜兴系开展融资业务的金融机构，因阜兴系及相关责任人卷入刑事案件，而导致其相关资产处置与执行无法得到推进。

　　6月6日，中信信托申请拍卖东海证券8300万股拍卖暂停。据阿里拍卖相关页面信息显示，标的物为银川聚信信德资产管理合伙企业（有限合伙）所持证券简称东海证券8300万股股份，评估价为9.62亿，起拍价为6.73亿，每次加价幅度为100万，原定拍卖时间为6月10日上午10点至6月11日上午10点。信息显示，因出现法定事由，该次拍卖暂缓。除此之外，2018年12月，阜兴集团实际持有的大连电瓷(行情002606,诊股)9383万股股权虽进入公开拍卖流程，但拍卖款随后被法院冻结。据业内人士分析，“这应该也和民刑交叉有关。”

　　据21世纪报道，业内人士表示，阜兴系涉及涉众融资、规模较大、牵涉甚广，是促使相关部门本着“先刑后民”原则进行处理的原因。 同时，一些法律专家表示，民刑交叉案处理的过程中，不应当让合法的抵质押权利的行使受到刑事程序的影响。中国人民大学法学院教授肖建国表示，在符合法律规定的前提下，金融机构的抵质押合同效力应得到肯定，抵质押权应得到保护，不应因刑事程序而受到影响。“集资诈骗刑事案件和金融机构申请实现担保物权民事案件，属于两个不同的法律关系，并非同一事实，不宜以‘刑事优先’为由停止对民事案件的执行。”肖建国说。

　　事实上，依法妥善处理好刑民交叉案件，厘清刑事犯罪与经济纠纷的界限，对于打击犯罪、保护社会和权利人合法权益具有重要意义。

　　值得一提的是，《纪要》强调，“当前审判实践中出现的问题是，有的人民法院仍然以民商事案件涉嫌刑事犯罪为由不予受理，已经受理的，裁定驳回起诉。对此，应予纠正。 ”

　　此外，《纪要》特别指出阜兴系为典型的涉众型经济犯罪，指出如果是“涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款等涉众型经济犯罪，所涉人数众多、当事人分布地域广、标的额特别巨大、影响范围广，严重影响社会稳定”且“受害人就同一事实提起”的案件，受害人主张民事权利的保护应当通过刑事追赃、退赔的方式解决。