2天11张这家大行密集接罚单！有员工遭银行业终身禁入年内已有多位高管被查

2020-11-03 18:55:21来源：券商中国

近期，银保监会密集公布多张农行各分行的罚单。

农业银行(行情601288,诊股)2日共领了11张罚单。10月26日，农行贵阳银行(行情601997,诊股)于近日因涉及贷款违规、业务排查弄虚作假收到2张罚单。10月28日，农行三亚分行领9张罚单，7人被警告，1人被银保监会处以终身禁止从事银行业。

此外，央行还通报，建行、农行等国有大行存在侵害金融信息安全权利的行为，对涉案的几大行支行严肃查处。其中，农行吉林江北支行被处以1223万元的巨额罚单。

除了罚单，今年农行分行原高管被查也不在少数。据券商中国记者不完全统计，今年以来农业银行已有6位原分行高管接受调查或被开除党籍。

农行30日发布的三季报显示，今年前三季度，该集团实现净利润1659.11亿元，较上年同期下降8.7%。截至三季度末，农业银行不良贷款余额2262.13亿元，比上年末增加390.03亿元；不良贷款率为1.52%，比上年末上升0.12个百分点。拨备覆盖率为272.44%，比上年末下降16.31个百分点。

农行近期密集收到罚单

10月28日，贵州银保监局公布的行政处罚信息显示，农业银行贵阳分行被处罚款50万元，同时该分行行长杨鸿钧也因此领到一张罚单，被罚款5万元。

据了解，贵阳分行此次处罚的主要原因有四点：贷前调查严重不尽职；员工行为管理不力；内部管理不到位；业务排查弄虚作假。同时，该分行行长对上述问题负有领导责任，也领到一张5万元的罚单。

10月26日，农行三亚分行也因涉及多项违规，一日内领到9张罚单，共被罚款150万元。根据三亚银保监分局公开的处罚信息，农行三亚分行存在的主要违法违规的事实为：业务制度不完善、内控制度执行不到位，引发重大案件；员工行为管理不到位，员工异常行为排查流于形式；案件防控不力，引发重大案件。

三亚银保监分局所作出的处罚信息显示，农行三亚分行蒲喜民利用职务上的便利，侵占、挪用客户资金，构成重大案件，被处以终身禁止从事银行业工作。公开资料显示，蒲喜民之前系农行三亚分行零售业务部高级客户经理。

同时，该分行7人因为业务制度不完善、内控集资不到位，引发重大案件，或对员工行为管理不到位，对员工异常行为排查流于形式等负主要责任，被处以警告处罚。

除了银保监会，近期央行也对农行等国有大行发出巨额罚单。

央行发布公告称，人民银行相关分支机构依法对部分金融机构侵害消费者金融信息安全行为立案调查，依法对农业银行、中国银行(行情601988,诊股)和建设银行(行情601939,诊股)的6家分支机构进行处罚，罚金超过4000万。

央行吉林市中心支行公布的行政处罚信息显示，农行吉林市江北支行因侵害消费者个人依法得到保护的权利，以及因违反反洗钱管理规定，泄露客户信息两项违规行为，被处以1223万巨额罚款。

同时，按照机构和相关责任人“双罚”原则，农行吉林市江北支行时任行长、副行长和营业室业务主管三人均被罚1.75万元，江北支行营业室一时任员工被罚3万元。

年内多位分行原高管被查

值得注意的是，今年以来农行多地分行原高管被查的也不在少数，部分高管退休后仍因此前严重违纪违法问题，被立案审查。

2020年10月16日，据陕西纪委监委网站消息，农行榆林分行原党委书记、行长高卫东涉嫌严重违纪违法问题也被调查。值得注意的是，高卫东也是在退休两年半后，接受调查。

2020年9月5日，中央纪委国家监委网站发布的消息称，农行陕西省分行原党委副书记、副行长韩桢涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。据了解，韩桢与2014年3月退休，曾在陕西分行任职14年。9月29日，该分行原党委副书记、纪委书记、副行长程锦前因涉嫌严重违法违纪，被开除党籍。公告称，程锦前在任职期间大搞权钱交易，利用职务便利插手信贷审批、干部选拔，违规从事民间借贷及营利性活动等。2019年11月，程锦前从该行陕西分行巡视员一职退休。

2020年8月18日，内蒙古包头市纪委监委网站发布消息，农行鄂尔多斯(行情600295,诊股)分行原党委书记、行长曹一刚涉嫌严重违法，正在接受监察调查。据了解，2017年10月至今年8月，曹一刚担任农行内蒙古分行特殊资产经营部工作。

2020年8月3日，据云南省纪委省监委网站，农行云南省分行运营管理部副总经理陈肯涉嫌严重违纪违法，由农行云南省分行纪委对其进行纪律审查，昭通市监委对其进行监察调查。

2020年6月2日，白银市纪委监委网站公布消息，农行白银分行原党委书记、原行长刘兴富涉嫌严重违纪违法接受调查。10月20日，甘肃纪检监察网公告称，刘兴富严重违反党的纪律，构成违法并涉嫌职务犯罪，给予开除党籍和公职处分，同时移送检察机关依法审查起诉。

日前，在2020年金融街(行情000402,诊股)论坛上，中国银保监会副主席梁涛发表讲话，他强调，要加大金融反腐力度，严厉打击风险背后的利益勾结和关系纽带。

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