罕见!岁末多起内幕交易案集中曝光 多省证监局齐出手

　　2018年结束之际，监管密集公布行政处罚决定书。

　　12月26日至12月29日四天时间内，6家中国证监会派出机构合计公布了9张行政处罚决定书，有关6只上市公司股票的内幕交易案也随之曝光。

　　1.上市公司独董泄密给前同事

　　周永平内幕交易顺网科技(行情300113,诊股)被罚没53万元

　　12月29日即昨天，河北证监局官网公布了对周永平的行政处罚决定书。

　　根据处罚决定书，此案中的内幕信息为顺网科技2015年度利润分配预案信息，内幕信息敏感期为2016年4月19日至2016年4月21日。

　　2016年4月20日下午，顺网科技召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于2015年度利润分配预案的议案》。 作为时任公司独立董事，独立董事靳某涛本人现场参加了此次董事会，并知悉公司2015年度的利润分配预案。靳某涛为内幕信息知情人，靳某涛知悉内幕信息时间不晚于2016年4月20日。

　　周永平与靳某涛曾在同一家公司工作，内幕信息敏感期内，周永平与靳某涛有手机通话联系。2016年4月21日上午9点46分17秒，周永平使用手机与靳某涛打电话，时长24秒。

　　当日上午9点50分，“冉某霞”账户开始委托买入顺网科技股票，且是“冉某霞”账户首次买入顺网科技股票。周永平利用妻子的证券账户——“冉某霞”账户，在敏感期交易顺网科技股票，违法所得金额为13.25万元。

　　证监会责令周永平依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处39.76万元罚款，合计罚没53.01万元。

　　2. 两纸处罚书掀吉药控股(行情300108,诊股)旧事

　　两起144笔突击内幕交易被罚没342万

　　12月29日，吉林证监局两纸针对内幕交易的行政处罚决定书掀起了吉药控股的尘年旧事，当时吉药控股还叫双龙股份。

　　2017年初，双龙股份（通化双龙化工股份有限公司）在收购金宝药业部分股权后，想做大医药产业。该年3月23日，时任双龙股份董事长、总经理卢某奎，董事孙某，董事、董事会秘书、副总经理张某，董事王某恒4人在双龙股份2楼餐厅吃饭时聊到，可以考虑收购大健康产业相关的企业资源。

　　经过一番联系及运作后，2017年5月4日，王某恒与张某沟通双龙股份收购天强制药和海通制药股权框架协议。5月12日，双龙股份发布临时停牌公告，称公司“正在拟筹划购买资产的重大事项”。

　　一个月后，双龙股份发布公告，称本次发行股份及支付现金购买资产初步确定为海通制药、天强制药和金宝药业部分股份。

　　作为当时内幕信息知情人，时任双龙股份董事王某恒有个关系非常好的朋友冯铁。2017年3月23日至2017年5月12日期间，冯铁和王某恒存在手机通讯联络。

　　2017年4月28日，王某恒主叫冯铁1次。2017年5月9日，王某恒主叫冯铁2次。

　　而在与王某恒联络接触后，冯铁突然启动其本人已经46天没有交易的账户，与王某恒通话后买入“双龙股份”。

　　5月5日、5月9日、5月10日三天，冯铁使用其本人账户合计下单126笔，买入“双龙股份”103.71万股，买入成交金额827.47万元。2017年11月3日至2017年11月24日期间，冯铁陆续卖出其持有的全部“双龙股份”。

　　吉林证监局决定没收冯铁内幕交易违法所得62.96万元，并处以188.88万元罚款。

　　俗话说，每个人都有三五个好友。

　　另外一个内幕信息知情人，时任双龙股份董事、董事会秘书、副总经理张某也有一个关系比较好的朋友管健。两人在2017年3月23日至2017年5月12日期间某存在频繁的手机通讯联络。

　　2017年4月4日管健和张某通话后，随即于2017年4月6日向“管健”账户转入大额资金，并在13分钟内下单5笔买入“双龙股份”144.17万元；2017年5月7日管健和张某通话后，随即于2017年5月11日再次向“管健”账户转入大额资金，并在31分钟内下单13笔买入“双龙股份”100.07万元。

　　2017年9月，管健陆续卖出其持有的全部“双龙股份”，获利22.54万元。

　　吉林证监局决定没收管健内幕交易违法所得，并处以67.63万元罚款。据统计，冯铁、管健两人五天时间突击下单144笔，合计遭罚没342.01万元。

　　3. 授意职工买卖股票构成内幕交易

　　嘉欣丝绸(行情002404,诊股)董事长被罚60万

　　12月27日，随着浙江证监局公布行政处罚决定书。延宕半年的嘉欣丝绸董事长周国建内幕交易调查终于有了结果。

　　根据行政处罚书，2012年，嘉兴市委、市政府曾发文件表示，嘉欣丝绸的杉青闸工业园区域被列入嘉兴市有机更新旧城改造计划，公司该区域内的仓储用地、工业用地及地上建筑物将被征收。

　　2016年下半年，嘉兴市政府开始着手实施杉青闸区域的征收拆迁工作。随后，嘉欣丝绸与嘉城拆迁商议了拆迁的框架方案。到2017年8、9月份，双方达成补偿金额2亿元左右的意向。

　　2017年11月27日，嘉欣丝绸申请停牌。两天后，嘉欣丝绸公告称，公司杉青闸工业园区域的仓储用地、工业用地及地上建筑物将被征收，征收补偿总金额为1.99亿元。

　　处罚决定书认定，上述“拆迁事项补偿金额1.99亿元”的信息在公开前为内幕信息，周国建系内幕信息知情人。

　　处罚决定书指出，周国建掌握“李某斌”和“刘某叶”2个自然人账户，账户组的交易资金来源于职工互助集资款并由公司员工周某进行日常管理和下单操作。

　　2017年11月20日，周国建通过微信授意周某买入公司股票，之后该账户组由周某在内幕信息敏感期内共买入“嘉欣丝绸”股票96.67万股，买入金额687.83万元，截止到2018年11月21日涉案股票已经全部卖出，没有获利。

　　2018年12月24日，浙江证监局决定对周国建处以60万元罚款。当天，周国建接受浙江证监局拟对其作出的行政处罚，放弃陈述、申辩和听证的权利。

　　4. 汇洁股份(行情002763,诊股)董事长向网球球友泄密高送转

　　三人合计被罚没128万元

　　12月27日，重庆证监局在官网公布了三份行政处罚决定书，三人因汇洁股份的内幕交易案件被罚。

　　此案当中，内幕信息为公司2017年半年度利润分配及资本公积转增股本事项，先来看看内幕信息是如何形成的。

　　2017年5月22日，汇洁股份董事长吕兴平安排董秘陈某着手准备公司2017年半年度资本公积转增股本计划。

　　接下来的三个多月时间里，公司紧锣密鼓地筹备2017年半年度资本公积转增预案的公告、报备材料以及后续实施所需要的相关资料等。2017年8月29日，汇洁股份发布2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案公告，拟每10股转增8股。

　　其中，吕兴平自2017年5月22日起知晓内幕信息。作为内幕信息知情人，吕兴平在内幕信息敏感期内与其网球球友张某等人存在联络接触，2人知悉公司高转送信息后各自因内幕消息异常买入并获利。吕兴平作为深圳汇洁集团股份有限公司董事长，没有利益分成情况，但因泄露被罚10万元罚款。

　　其中，张鑫是吕兴平的网球球友，内幕交易获利40万元，被没一罚一合计罚没80万元。

　　2017年7月份，网球球友张鑫与吕兴平打球、通话，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一个下午，吕兴平到张某办公室拜访时，向张某明确泄露了汇洁股份拟进行每10股以资本公积转增8股的内幕信息。

　　在内幕信息敏感期内，张鑫大量交易“汇洁股份”股票，相关交易行为明显异常。值得一提的是，经查未发现吕兴平与张鑫有利益分成情况。

　　蒋涛在内幕信息敏感期同样与吕兴平频繁联系，获知内幕交易后利用控制的两个账户大量异常买入获利19.31万元。

　　5. *ST狮头(行情600539,诊股)2800万元内幕交易案亏损

　　陈海昌64次通话泄密

　　12月28日，青海证监局挂网挂出的行政处罚决定书显示，对涂静、谢锋涉嫌内幕交易太原狮头水泥股份有限公司（以下简称狮头股份，证券简称*ST狮头）股票案进行了立案调查、审理，并作出行政处罚。

　　2015年12月11日，苏州海融天投资有限公司（简称海融天）与山西潞安矿业（集团）有限责任公司（简称潞安集团）协商借壳上市，双方初步同意共同参与重组狮头股份，参与人员有苏州海融天董事长陈某昌，后经基金君查询发现，海融天董事长为陈海昌。

　　陈海昌作为内幕信息知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日，与商业合作伙伴涂静通话64次，其中2016年1月4日海融天向狮头集团汇缴保证金，当天陈海昌与涂静、涂静与谢锋进行电话联系。

　　1月5日至1月8日，谢锋控制使用“杨某艳”、“王某”账户批量、突击、集中买入“*ST狮头”243.74万股，成交金额2837.32万元。

　　而“杨某艳”“王某”账户资金来源于北京中益达、中根资产、中根悦空间，上述三家公司均有由涂静实际控制。

　　2016年4月8日，狮头集团与海融天签订了《股份转让协议》，海融天以18.75元/股价格，受让狮头集团持有的上市公司2691.27万股股份，占上市公司总股本的11.70%。受让后，海融天成为狮头股份第一大股东。

　　2016年7月26日，“*ST狮头”股票复牌，7月26日、27日“杨某艳”“王某”账户卖出所持有的“*ST狮头”股票。两账户交易“*ST狮头”股票亏损。

　　青海证监局认为，涂静与陈海昌有业务往来，涂静、谢锋在内幕信息公开前与内幕信息知情人陈某昌有通讯联络，涂静、谢锋借用“杨某艳”“王某”账户交易“*ST狮头”，资金划转、交易行为与内幕信息形成、变化、公开的时间高度吻合。青海证监局决定对涂静、谢锋处以48万元罚款。

　　6.继峰股份(行情603997,诊股)子公司总经理内幕交易

　　亏损7万证监局罚10万

　　12月26日，宁波证监局网站发布行政处罚决定书显示，对时任继峰股份子公司重庆继峰汽车零部件有限公司总经理唐玉华作出行政处罚。

　　此案看点在于，当事人内幕交易以亏损7万告终，还被证监局处以10万元罚款。

　　2017年8月，继峰股份开始筹划股权激励事项，董事长王某平授意董事会秘书李某聘请外部中介机构。

　　经过一系列筹备工作后，2017年10月30日，董事会秘书李某按照董事长王某平拟定的股权激励对象范围，向包括唐玉华在内的拟股权激励对象发送了标题为“宁波继峰首期股权激励计划启动”的电子邮件，内容为继峰股份决定实施第一期股权激励计划并已经正式启动。

　　唐玉华属于股权激励对象。2017年10月30日，唐玉华通过查看继峰股份董事会秘书李某发送的邮件知悉了继峰股份2017年股权激励事项，属于内幕信息知情人。

　　内幕信息公开前，2017年11月13日，唐玉华使用本人证券账户买入“继峰股份”32,800股，成交金额408,688元。信息公开后，卖出1.75万股，截至2018年11月15日仍持有15300股，亏损7.77元。

　　宁波证监局决定责令唐玉华依法处理非法持有的证券，并处以10万元的罚款。