渤海证券资产管理有限公司「券商基金投顾业务」

一、培训目的

银行从事债券业务的前提是内部团队的成熟和体系的建立，而过去那种碎片化的培训对团队的培养效果较慢。为了提高商业银行等机构客户的综合素质和各项能力，渤源资产联合江海证券为学员量身打造了体系化的培训课程，包括全面风险管理、资产负债管理、研究体系、政策解读、投资策略、信用评估等方面的培训课程。培训旨在提升学员金融基础知识的同时，深化对市场实操经验的积累与运用。

在内容和形式上，我们将课堂基础知识学习与每日投资交易模拟实操相结合，通过理论与实践双管齐下，学员既能掌握债券市场基本投资框架，又能熟悉债券交易的操作系统和交易流程。

通过体系化培训，学员应获得以下技能：

1）掌握金融市场基础知识，能融会贯通运用债券市场分析的投资方法；

2）熟悉交易流程和交易系统;

3）建立行之有效的全面风险管理和投资研究框架体系，提升业务和把控风险能力;

4）能够形成独立全面的逻辑分析框架与市场行情分析路径；

5）增加与同业机构交流的途径，充实交易对手。

二、培训方式

本次培训重点采用“方法与操作结合”、“案例与实践同步”的专题讲解方式，并辅以提问、答疑、讨论、现场咨询等互动的交流方式进行。

具体来看，本次培训共涉及19门课程，38个课时的高强度学习，课程内容既涵盖债券市场研究基础知识、风险管理、宏观研究、政策分析等理论知识的梳理归纳，也包括了债券投资策略、信用评估、交易演练等实操层面的方法论与经验总结。

培训每日现场集中授课时间约为3-4小时，课后会组织安排每日作业、上机操作等活动帮助学员熟悉交易系统。此外，我们将通过定期组织考试，以及实时沟通、指导市场的形式进一步协助学员掌握知识要点。

三、讲师力量

渤源资产投资研究团队、江海证券投资顾问团队为学员打造理论与实践相结合的专属课程。

培训时间与培训地点

11月9日-11月18日（含周末），为期10天，地点上海。

培训对象

中小银行债券投资、交易、研究、信评、中后台机风控等金融从业人员。

培训内容

以下为培训涉及到的19门课程，38个课时的高强度学习计划：

课程安排

培训课程

培训讲师

时间

投资研究篇 11月9日-11月13日

利率债市场基础知识

江海证券

2小时

中国宏观经济指标解读

江海证券

2小时

海外市场宏观数据解读

江海证券

2小时

商业银行存单评级体系介绍

江海证券

2小时

债券投研常用软件及其使用技巧

江海证券

2小时

中美央行货币政策工具介绍和对市场影响分析

江海证券

4小时

汇率研究分析框架

江海证券

2小时

流动性研究分析框架

江海证券

2小时

金融监管研究分析框架

江海证券

2小时

交易实操篇 11月14日-11月18日

中小商业银行全面风险管理体系架构

渤源资产

2小时

资产负债配置思路与决策方法

渤源资产

1.5小时

债券交易基础知识

江海证券

1小时

模拟盘及估值表介绍

江海证券

1小时

债券投资逻辑

江海证券

2小时

利差交易简介与实践

江海证券

2小时

交易策略实战演练

江海证券

2小时

信用债投资与分析框架

江海证券

2小时

国债期货投资策略体系

江海证券

2小时

2.课后巩固训练

课后巩固训练涵盖各类分析报告的撰写，包括数据点评、市场跟踪、专题研究等。讲师将针对作业做批改修订，并安排专门时间讲解报告编写的技巧，关注点和分享如何高效地完成分析报告。通过培训，学员可以基本掌握如何做好日常信息的搜集和整理，并形成书面报告。

3.模拟实操训练

培训期间，将全程比照现实市场交易开展模拟盘操作。一方面从实践层面学会利用每日研究数据，另一方面学会如何使用交易下单系统、熟悉基本交易流程、了解清算和估值的基本工作方法。

4.定期考试评测

培训期间，我们将通过定期通过随堂测验的方式评测学员对知识的理解，以便进一步巩固学员对于课程知识的掌握情况

参与培训的学员请自行携带电脑。

报名请联系——

吉灵浩（15502126161，微信同号）

期待您的参与！

渤源资产简介

上海交享越渤源资产管理中心（简称“渤源资产”）是由上海交通大学校友基金与海外具有20多年的金融、审计、风险管理、金融投资、计算机等专业团队共同构建的一家面向银行机构“金融市场业务整体解决方案”提供商，业务重点是为中小农商银行金融市场业务的风险管理、投资研究、业绩提升与团队培养等提供体系化的解决方案。

目前渤源资产的专业研究成果、金融大数据积累，以及在风险管理与投资研究方面的实践经验，已获得了诸如中国银行业协会、中国基金业协会、浙江省农村信用社联合社、安徽省农村信用社联合社、浙江省人民银行、复旦大学、上海交通大学等专业机构的高度认可并建立了深度咨询研究合作。多年来公司已成为国务院发展研究中心、中国银行业协会专家顾问机构，已成为全国数百家银行、多家省农信联社战略合作机构。

渤源资产多年来是浙江省联社的战略顾问与合作单位，全面参与浙江省联社“投研信评系统”的开发与设计、政策法规库系统的建设与政策解读、重大风险提示（定期及时进行重大风险提示报告下发浙江省各农商行）、投资研究分析、资金业务风险诊断（已受省联社委托给台州地区、金华地区的主要行社做了风险诊断工作，接下去的6月底，会给丽水地区、衢州地区的主要行社做风险诊断尽调）等。

渤源资产现已为浙江省杭州、湖州、嘉兴、温州、绍兴、衢州等地区的十多家农信行社建立起了战略服务合作，其中既有资产规模在四、五佰亿甚近千亿的二级行，也有资产规模相对较小的三级行，针对每家行社不同的发展阶段、风险偏好、流动性规律、资产结构、团队人员等，从制度建设、流程优化、法律合规审查、存量资产风险排查、交易对手筛选与风险管理、资产负债管理、资产配置优化、团队及后备人才培养等资金业务的全方面，进行度身定制的精准贴身服务。