中原证券重组公告「中信建投证券股份有限公司」

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2022-005

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17楼会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事10人，出席10人（现场出席1人，通讯出席9人）；

2、 公司在任监事9人，出席9人（现场出席4人，通讯出席5人）；

3、 本公司董事会秘书朱启本先生、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、 议案名称：关于选举第七届董事会董事的议案

3、 议案名称：关于选举第七届董事会独立董事的议案

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会审议的议案第1项为特别决议议案，该议案经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；议案第2项及第3项为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。

2、唐进先生担任公司第七届董事会董事、贺俊先生担任公司第七届董事会独立董事的任期自本次股东大会选举产生之日起至第七届董事会届满之日止。原公司独立董事于绪刚先生自本次股东大会决议生效后不再担任公司独立董事，公司及公司董事会对于绪刚先生担任公司独立董事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所

律师：邓文胜、马鹏瑞、高烨涵

2、 律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

四、 备查文件目录

1、 中原证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议。

2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。

中原证券股份有限公司

2022年2月18日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-006

中原证券股份有限公司

2021年度业绩快报公告

● 重要风险提示：

本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

一、2021年度主要财务数据和指标

单位：万元 币种：人民币

注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。

2、上述数据以合并报表数据填制。

二、经营业绩和财务状况情况说明

（一）经营业绩和财务状况

2021年，国内资本市场改革配套政策相继落地，市场交投活跃，公司积极把握市场机遇，不断提升核心竞争力，经营业绩显著增长。公司实现营业总收入44.15亿元，同比增长42.26%；实现归属于上市公司股东的净利润5.06亿元，同比增长385.57%。

2021年末，公司总资产537.04亿元，较上年末增长2.53%；归属于上市公司股东的所有者权益136.26亿元，较上年末增长1.93%；归属于上市公司普通股股东的每股净资产2.93元，较上年末增长1.74%。

（二）增减变动幅度达30%以上项目说明

2021年度，公司实现营业总收入、营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益分别同比增长42.26%、377.32%、398.52%、385.57%、417.08%、450%，主要变动原因为公司投行业务以及一、二级市场投资业务和经纪业务等主体业务收入同比增长。

三、风险提示

本公告所载公司2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，相关数据可能与公司2021年度报告中披露的数据存在差异，提请投资者注意投资风险。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年2月18日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-007

中原证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021 年下半年的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2021年下半年计提信用减值准备人民币21,846.33万元，计提其他资产减值准备人民币148.01万元，合计人民币21,994.34万元，详见下表：

单位：万元 币种：人民币

注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

二、计提资产减值准备对公司的影响

公司2021年下半年合并报表计提资产减值准备共计人民币21,994.34万元，减少2021年下半年利润总额人民币21,994.34万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

1、买入返售金融资产减值准备,主要为公司综合考虑债务人信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，对股票质押业务计提信用减值准备。

2、债权投资减值准备,主要为子公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对债权投资计提信用减值准备。

3、应收及其他应收款坏账准备,主要为公司按照预期信用损失模型，对应收及其他应收款计提信用减值准备。

4、贷款减值准备,主要为子公司根据贷款的最新状态、公开的或可获取的有关借款人的信息、抵质押物的价值、借款人及担保人的最新财务状况等因素，对贷款计提信用减值准备。

5、融出资金减值准备,主要为公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等其他增信措施，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对融出资金计提信用减值准备。

6、委托贷款减值准备,主要为子公司根据收回抵质押物的最新情况，对委托贷款转回信用减值准备。

7、其他资产减值准备，主要为子公司按照资产可变现净值低于账面价值的差额，对存货计提的跌价准备。

董事会

2022年2月18日