投资者可转债综合评估问卷(版本号:CHINAGALAXY—20220215)
选择题(每题 10 分, 满分 100 分, 合格 90 分)
1、 可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具,因其具备债券性、股权性、可转换性等特征,产品风险等级为( )。(单选)
A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.中高风险
答案:D
2、 可转债通常会包含以下哪些条款?( )(多选)
A.转股条款
B.下修条款
C.赎回条款
D.回售条款
答案:ABCD
3、 参与创业板、科创板、 新三板、 北交所可转债转股的投资者, 若不符合创业板、科创板、 新三板、北交所股票投资者适当性管理要求, ( ) 将所持可转债转换为股票。
A.不能
B.可以
答案:A
4、可转债实行当日回转交易,且采用( )措施,交易价格波动幅度可能较大。
A.无涨跌幅限制
B.有涨跌幅限制
答案:A
5、网上申购最小单位为 1 手 1000 元,申购数量应当为 1 手或 1 手的整数倍,网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限,如超过则该笔( )。(单选)
A.申购无效
B.按申购上限核定
C.按比例折算
D.按申购下限核定
答案:A
6、投资者参与可转债网上申购,需在( )进行足额缴款。单市场连续 12 个月内累计出现 3 次网上申购中签但未足额缴款的情形时,将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。
A.网上申购中签后
B.网上申购时
答案:A
7、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则,说法正确的是( )。(多选)
A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。
B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。
C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。
D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。
答案:ABCD
8、关于可转债二级市场交易风险,下列说法正确的是( )。(单选)
A.可转债债券价格出现较大波动,可能直接导致本金亏损。
B.可转债价格出现异常波动,交易所可根据市场需要对其实施盘中临时停牌。
C.开通信用账户的可转债交易权限,可能会出现超过原始本金损失的事项。
D.以上都对。
答案:D
9、 投资者可在可转债存续期内( ) 符合约定条件时转股, 投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。
A.可转债自发行结束之日起 6 个月后
B.可转债发行上市后
答案:A
10、请问您是否已经知晓可转换公司债券相关的业务规则、业务风险?( )
A.是
B.否
答案:A
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